utf-8 Татьянина Л.Г. Процессуальные проблемы производства по уголовным делам с участием лиц, имеющих психические недостатки (вопросы теории и практики). Докт. дисс.

Татьянина Лариса Геннадьевна
Процессуальные проблемы производства по уголовным делам с участием лиц, имеющих психические недостатки (вопросы теории и практики).
Автореф. дисс. … доктора юрид. наук. Ижевск, 2004.

Диссертация выполнена на кафедре уголовного процесса Удмуртского государственного университета

Научный консультант - Заслуженный деятель науки Удмуртской Республики, доктор юридических наук, профессор З.З. Зинатуллин

Официальные оппоненты - Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор В.С. Шадрин;

Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор А.П. Гуськова;

доктор юридических наук, профессор А.В. Кудрявцева

Защита состоится "___" ____________ 2004 г. в ______ час. _____ мин. на заседании диссертационного совета Д 212.282.03 при Уральской государственной юридической академии (620066, г. Екатеринбург, ул. Комсомольская, 21, зал заседаний совета).

Актуальность темы исследования.

В настоящее время отмечается рост числа лиц, страдающих психическими расстройствами различной глубины поражения психики. Человек - это существо биосоциальное, поэтому любая вредность биосоциального порядка отражается на его поведении, например, неблагоприятные социально-экономические условия жизни, экологические катастрофы, загрязнение окружающей среды, рост числа соматических заболеваний, алкоголизм и наркомании, изменение нравственных устоев общества, а также другие негативные явления.

По мнению ученых, число лиц с психическими расстройствами, возникшими только вследствие стресса, составит в ближайшие годы около 10 млн. человек1. По данным центра психического здоровья Российской Академии медицинских наук за 1999 г. свыше 2 млн. россиян страдают хроническими и затяжными психическими расстройствами. По информации независимых экспертов примерно 4,5 % детей в России страдают психическими расстройствами2. В связи с тяжелой экономической ситуацией за последние пять лет число только зарегистрированных инвалидов вследствие психических заболеваний выросло на 50% и составило более 700 тысяч3.

Лица, имеющие психические расстройства, являются наиболее незащищенными, они испытывают сложности в удовлетворении своих жизненных потребностей, из-за бытовой неустроенности, невозможности найти работу с заработной платой, которая бы позволила не влачить нищенское существование. Такие обстоятельства вызывают психологическую неустойчивость, утрату надежды на лучшее, что приводит к различным стрессам, конфликтности, агрессивности, насильственным действиям в целях удовлетворения своих потребностей. Психические недостатки в совокупности с социальным неблагополучием стали практически криминогенными обстоятельствами4.

Проблема участия в уголовном судопроизводстве психически нездоровых лиц является одной из наиболее сложных и актуальных. Она осложняется тем, что выявление лиц, страдающих психическими заболеваниями, представляет определенную трудность. Довольно часто психические расстройства носят латентный характер, их диагностика затруднена, особенно на раннем этапе развития. В последнее время возросло число лиц, имеющих психические расстройства непсихотического уровня, совершивших преступления, многие из которых ранее никогда не обращались за помощью к психиатру. Новое законодательство в области психиатрии, предусматривающее добровольность в получении психиатрической помощи, ограничило возможность контроля со стороны психиатров за психическим состоянием пациентов.

Новое уголовно-процессуальное законодательство не содержит достаточных гарантий защищенности данной категории лиц от произвола правоприменителя; сотрудники правоохранительных органов и суда имеют лишь некоторое представление о судебной психиатрии, патопсихологии, они не готовы грамотно интерпретировать медицинскую информацию и применять полученные сведения в процессе производства по уголовному делу. Для работы с указанными лицами необходимо знание естественных проявлений психики человека, как страдающего психическими заболеваниями, так и психически здорового. Специалист, полагающий возможным для себя решать судьбу других людей, должен понимать те психические процессы, которые лежат в основе поведения конкретной личности. В уголовном судопроизводстве любой человек, независимо от его психического состояния, является личностью. Психическое расстройство предполагает заболевание всего организма, что не может не сказаться в целом на формировании личности и на ее поведении в условиях конкретной криминальной ситуации.

Личность представляет собой определенный социальный тип, сформированный специфическими условиями общества, является индивидом, в котором социальные свойства выражены в индивидуально своеобразной форме. Структура личности человека состоит из трех элементов: социального, психологического и органического (биологического). Особое место в ней занимают психологические свойства, позволяющие правильно установить возникновение и развитие криминальной ситуации. В связи с нарушением психическими расстройствами нормального функционирования личности необходимо знать закономерности ее развития. Дознаватель, следователь, прокурор, судья должны уметь правильно использовать сведения о наличии психических недостатков у лица, чтобы избежать нарушений прав психически нездорового человека в уголовном судопроизводстве, обеспечить защиту интересов граждан от вредоносного поведения.

В уголовном судопроизводстве в зависимости от характера правового опосредования необходимо устанавливать психические недостатки: 1) исключающие вменяемость; 2) влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого; 3) способствовавшие совершению преступления; 4) явившиеся последствием совершения преступления; 5) вызывающие беспомощное состояние лица; 6) делающие душевнобольного, совершившего общественно опасное деяние, социально опасным; 7) исключающие или ограничивающие процессуальную дееспособность; 8) препятствующие даче показаний; 9) препятствующие дальнейшему отбыванию наказаний5.

Если законодатель урегулировал процессуальный порядок производства по уголовным делам в отношении лиц, совершивших общественно опасное деяние при наличии психического расстройства психотического уровня, то в отношении иных участников уголовного процесса данные вопросы остались неурегулированными. Вопросы, связанные с производством по уголовным делам с участием потерпевших, имеющих психические расстройства психотического уровня, а также с участием подозреваемых, обвиняемых и потерпевших, имеющих психические расстройства непсихотического уровня, требуют уголовно-процессуального регулирования.

Следует заметить, что вопросы, связанные с участием в уголовном процессе лиц с психическими расстройствами, как психотического, так и непсихотического уровня, вызвали и вызывают интерес, как у ученых, так и практиков. Вопросы, касающиеся разработки этой темы, нашли свое отражение в работах следующих ученых, представителей школ уголовного права и процесса, судебной психиатрии и патопсихологии Н.С. Алексеева, Ю.М. Антоняна, С.В. Бородина, С.Е. Вицына, А.И. Галагана, П.Б. Ганнушкина, Е.В. Горленко, С.В. Гусевой, А.П. Гуськовой-Овчинниковой, Б.И. Дергая, Н.А. Дреминой, В.С. Зеликсона, В.В. Кальницкого, Л.М. Карнеевой, О.В. Кербикова, П.А. Колмакова, Н.Е. Ковтуна, Н.А. Комаровой, М.В. Королева, К.К. Краснушкина, А.М. Ларина, А.В. Ленского, В.З. Лукашевича, П.А Лупинской, Е.А. Матевосяна, Т.А. Михайловой, А.В. Михеевой, Р.И. Михеева, Е.В. Мищенко, В.В. Николюка, В.П. Портнова, Б.А. Протченко, А.В. Рагулиной, В.В. Радаева, Т.Е. Сарсенбаева, М.С. Строговича, Н.А. Сидоровой, С.Я. Улицкого, Н.И. Фелинской, О. Е. Фрейерова, А.А. Хомовского, Э.Т. Шакарова, С.П. Щербы, С.Н. Шишкова П.С. Элькинд, Ю.К. Якимовича и других авторов.

Профессор С.П. Щерба защитил докторскую диссертацию по проблемам уголовного судопроизводства по делам лиц, страдающих физическими и психическими недостатками. Он является основоположником школы по защите интересов в уголовном процессе лиц, имеющих физические и психические недостатки. Вместе с тем его работа была написана на основе УПК РСФСР, кроме того, в ней рассматривались особенности производства по делам, где психическое или физическое расстройство имело место у обвиняемого.

В настоящий период времени по-прежнему существует множество проблем по производству по уголовным делам с участием лиц, имеющих психические расстройства. В частности, не определено понятие психического недостатка, не разработаны основания обязательного участия представителя потерпевшего, имеющего психические расстройства, а также защитника обвиняемого с психическими расстройствами, не исключающими вменяемости и ряд других. Законодатель не рассматривает каких-либо особенностей по производству уголовных дел в отношении данной категории лиц, что вызывает вопросы при осуществлении по ним производства, как в ходе предварительного расследования, так и в ходе судебного разбирательства.

Все вышеизложенное обусловило выбор темы диссертационного исследования. В данной работе сделана попытка, в комплексе разрешить проблемы производства по уголовным делам с участием лиц, имеющих психические расстройства, независимо от их процессуального статуса. Автор, не претендует не исчерпывающее освещение всех комплексов вопросов этой обширной темы, и ставит целью остановиться лишь на тех, которые являются в настоящее время наиболее актуальными.

Объект и предмет исследования.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в сфере уголовного судопроизводства по расследованию и рассмотрению уголовных дел о преступлениях лиц, имеющих психические расстройства, не исключающие вменяемости; процессуальные правоотношения, возникающие в сфере производства по применению принудительных мер медицинского характера; а также уголовно-процессуальные отношения, возникающие в связи с участием по уголовному делу потерпевших, имеющих психические недостатки.

Предметом исследования выступают:

- уголовно-процессуальные нормы, регулирующие порядок производства по уголовным делам в отношении лиц, имеющих психические недостатки,

- уголовно-процессуальные нормы, регулирующие порядок производства по делам о применении принудительных мер медицинского характера,

- научные разработки в области судебной психиатрии, психопатологии и патопсихологии, определяющие влияние отдельных видов психических расстройств на поведение личности,

- законодательные акты, гарантирующие охрану прав и законных интересов участников уголовного процесса,

- практическая деятельность органов предварительного следствия, прокуратуры, адвокатуры;

- материалы судебной практики,

- заключения судебно-психиатрических экспертиз.

Научная новизна данного исследования определяется выбором темы, которая ранее не была предметом самостоятельного изучения с учетом принятия и введения в действие УПК РФ. Диссертация представляет собой комплексное монографическое творческое исследование важнейших проблем уголовного судопроизводства с участием лиц, имеющих психические расстройства различных уровней, осуществленное на стыке уголовного процесса, криминалистики, с использованием достижений криминологии, уголовного права, судебной психиатрии, судебной (криминальной) психопатологии, патопсихологии, общей и юридической психологии.

На основе практических и теоретических исследований автором внесены предложения по совершенствованию действующего уголовно-процессуального законодательства, направленных на решение проблемы, имеющей важное народнохозяйственное и социальное значение. Выводы и предложения, сформулированные в диссертации, могут быть использованы для совершенствования уголовно-процессуального законодательства и для дальнейших теоретических разработок в сфере правотворческой и правоприменительной деятельности в области уголовного процесса.

Цель и задачи исследования.

Целью настоящей работы является комплексное исследование особенностей производства по уголовным делам, где хотя бы одним из участников является лицо, имеющее психическое расстройство, независимо от глубины поражения психики, и использование полученных при этом результатов для выработки концептуальных положений, регулирующих производство предварительного следствия и судебного разбирательства по делам такой категории, механизмов усиления защиты прав и законных интересов участников процесса, нуждающихся в компенсации психических недостатков, и предложений по совершенствованию российского уголовно-процессуального законодательства производства уголовных дел, по которым проходят лица, имеющие отклонения в психической сфере.

Для достижения поставленной цели в ходе исследования необходимо было разрешение следующих задач:

- проанализировать и обобщить теоретические знания, накопленные в науке уголовно-процессуального права по проблемам судопроизводства и их развития в части, имеющей отношение к теме диссертационного исследования;

- разработать понятие психического недостатка, показать его уголовно-правовое и уголовно-процессуальное значение и методологически обосновать необходимость его доказывания в уголовном судопроизводстве,

- определить обстоятельства, подлежащие выявлению для установления патологии личности по уголовным делам,

- обосновать понятие уголовно-процессуальной дееспособности лиц, имеющих психические недостатки, ее значение в уголовном процессе,

- определить перечень обстоятельств, необходимых для исследования личности подозреваемых, обвиняемых и потерпевших, имеющих психические недостатки, по уголовному делу,

- изучить процессуально - правовой статус невменяемых лиц, сформулировать предложение об их месте среди участников уголовного процесса;

- обосновать необходимость введения дополнительной главы, регулирующей производство по уголовным делам в отношении лиц, имеющих психические недостатки непсихотического уровня,

- обосновать необходимость введения персональной подследственности по делам лиц, имеющих любые психические недостатки, независимо от их процессуального статуса,

- исследовать вопрос о доказательственном значении показаний лиц, признанных невменяемыми, сформулировать критерии, определяющие необходимость и возможность их участия в проведении следственных действий,

- раскрыть процессуальные последствия признания лица невменяемым или заболевшим психическим расстройством после совершения преступления, а также особенности принимаемых решений по делу,

- обосновать необходимость прекращения уголовного преследования в отношении лиц, совершивших общественно-опасное деяние, признанных невменяемыми, при решении вопроса о направлении в отношении них дела для решения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера,

- обосновать обязательные для исполнения процессуальные правила производства предварительного следствия и судебного разбирательства по делам данной категории,

- изложить процессуальные, криминалистические и нравственные особенности производства важнейших следственных действий по делам рассматриваемой категории, выявить наиболее типичные ошибки при производстве по уголовным делам данной категории;

- рассмотреть особенности производства по уголовным делам в отношении лиц, которые были признаны вменяемыми по одному эпизоду преступной деятельности, невменяемыми - по другому,

- сформулировать предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства и других подзаконных актов и повышению эффективности соблюдения правовых гарантий лиц - участников уголовного процесса, имеющих психические расстройства.

Методология и методы исследования.

Проведенное исследование основывается на диалектическом методе познания. Методологической основой исследования стали общенаучные и частнонаучные методы познания социально-правовых явлений и деятельности участников процесса в сфере уголовного судопроизводства (системного анализа, логико-юридический, сравнительно-правовой, формально-логический, исторический, конкретно-социологический, статистический и др.).

Теоретическую основу работы составили современные достижения науки уголовно-процессуального права, уголовного, криминалистики, криминологии, судебной и общей психиатрии, психопатологии, патопсихологии, психологии и других отраслей знаний.

Эмпирической базой исследования послужили результаты изучения 1400 уголовных дел (по разным схемам), 4000 заключений судебно-психиатрических экспертиз, анкетирование 286 следователей, 34 прокуроров, 124 дознавателей, 150 адвокатов, 86 судей, 48 врачей, 44 педагогов, 688 родителей несовершеннолетних и малолетних детей, 96 обвиняемых, а также личный опыт работы в органах следствия. Сбор эмпирического материала проводился в 1997-2002 гг. При подготовке работы использовались результаты эмпирических исследований, полученными другими авторами по проблемам, имеющим отношение к теме диссертации.

Нормативной основой исследования являются Конституция РФ, УК РФ, УПК РФ, международные правовые акты, относящиеся к теме исследования, другие федеральные законы, нормативно- правовые акты министерств и ведомств.

По результатам исследования на защиту выносятся следующие положения, выводы и рекомендации:

1. Теоретически обоснована необходимость использования комплексного подхода с учетом достижений в области психиатрии и психологии при производстве уголовных дел, по которым проходят в качестве участников процесса лица, имеющие психические расстройства.

При разработке данного положения учитывались особенности психического состояния участников процесса, а также негативное воздействие на лиц с психическими отклонениями процедуры производства по уголовному делу.

2. Обоснована необходимость введения в УПК РФ главы 51? "Производство по уголовным делам в отношении лиц, имеющих психические недостатки", регулирующей процессуальный порядок проведения предварительного расследования и судебного разбирательства с участием обвиняемых и подозреваемых, имеющих психические расстройства, не исключающие вменяемости.

3. Предложено совершенствовать механизм правового регулирования производства по указанной категории уголовных дел. С этой целью целесообразно:

- ввести специальную подследственность уголовных дел о преступлениях лиц, имеющих психические расстройства, не исключающие вменяемости, а также по делам, где в качестве потерпевших выступают лица, имеющие психические расстройства, согласно которой производство по ним осуществляется органами предварительного следствия;

- ввести специальную подсудность по данной категории дел, в соответствии с которой производство по ним должно осуществляться только федеральными судьями;

- ввести дополнительные обстоятельства, которые необходимо устанавливать по делам данной категории;

- предусмотреть возможность и необходимость участия специалистов при проведении следственных действий с указанными лицами;

- проводить предварительное слушание по данной категории уголовных дел;

- ввести ст. 64? УК РФ, предусматривающую назначение наказания лицам, имеющим психические расстройства, в сочетании с реабилитационными мерами;

- исключить возможность применения особого порядка судебного разбирательства в отношении данной категории лиц.

4. Предлагается совершенствовать механизм правового регулирования производства по уголовным делам, по которым участвуют потерпевшие, имеющие психические расстройства. В этих целях целесообразно:

- предусмотреть обязательное участие представителя потерпевшего, имеющего психические расстройства, которые затрудняют ему самостоятельно представлять свои права и законные интересы в ходе уголовного судопроизводства. Предусмотреть обязанность следователя, прокурора и суда обеспечивать указанным потерпевшим представителей в случаях, когда они не имеют возможности самостоятельно обратиться за их помощью;

- участие специалиста при проведении следственных действий с указанными лицами;

- определить круг следственных действий, в которых могут принимать участие потерпевшие, имеющие психические расстройства психотического уровня;

- обосновать необходимость расширения перечня оснований для обязательного производства судебно-психиатрической экспертизы потерпевшим.

5. Предложено совершенствовать механизм правового регулирования производства по уголовным делам о применении принудительных мер медицинского характера. С этой целью считаем целесообразным:

- определить процессуальный статус лица, признанного невменяемым на момент совершения общественно-опасного деяния. Полагаем, что данное лицо необходимо именовать "лицо, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера";

- обосновать необходимость вынесения постановления о прекращении уголовного преследования в отношении лица, к которому применяются меры принудительного медицинского характера;

- предложено в отношении указанной категории лиц применять меры процессуального принуждения, в качестве которых должны выступать передача под присмотр лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера, либо помещение в психиатрический стационар. Применение мер пресечения в отношении данных лиц не допустимо;

- ввести специальную подсудность, в соответствии с которой дела о применении принудительных мер медицинского характера должны рассматриваться только федеральными судьями;

- для обеспечения надлежащей защиты интересов указанных лиц полагаем, что необходимо привлекать специалистов при проведении следственных действий с указанными лицами, а также предоставить им возможность встречи с адвокатом для беседы с согласия лечащего врача;

- предусмотреть вручение копий постановления о применении принудительных мер медицинского характера законному представителю и защитнику лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера;

- проведение предварительного слушания по данной категории уголовных дел;

- определить порядок возвращения уголовного дела прокурору, направленному в суд с постановлением о применении принудительных мер медицинского характера;

- изменить процессуальный порядок рассмотрения уголовных дел данной категории. Предусмотрена возможность участия и выступления в судебном заседании лица, в отношении которого применяются принудительные меры медицинского характера при наличии согласия врача.

6. Обосновано предложение о необходимости введении в законодательство понятий: уголовно-процессуальная дееспособность, уголовно-процессуальная недееспособность, ограниченная уголовно-процессуальная дееспособность, психический недостаток, имеющий уголовно-процессуальное значение и сформулировать эти понятия.

7. Обоснована необходимость введения в ст. 5 УПК РФ п. 12?, содержащего понятия законного представителя совершеннолетнего лица, признанного недееспособным или ограниченно дееспособным, являющегося потерпевшим по уголовному делу.

8. Обоснована необходимость расширения прав потерпевшего по уголовному делу в целях надлежащего обеспечения реализации принципа состязательности, который предполагает равенство прав участников стороны обвинения и стороны защиты.

9. Предложено совершенствовать законодательство, регулирующее участие законных представителей, с этой целью:

- необходимо закрепить в нормах УПК РФ процессуальный порядок замены законного представителя обвиняемого, подозреваемого, лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера, в случае, если будет установлено, что он не заинтересован надлежащим образом представлять интересы указанных лиц;

- предложена новая редакция ст. 48 УПК РФ, в которой определен процессуальный статус законного представителя обвиняемого и подозреваемого;

- предложено ввести в УПК ст. 48? "Права и обязанности законного представителя подозреваемого, обвиняемого, лица, изобличаемого в совершении общественно опасного деяния, не являющегося субъектом уголовной ответственности".

10. Обоснована необходимость изменения понятия защитник. Предлагается ввести изменение в ч. 1 ст. 49 УПК, предусмотрев, что защитником является лицо, осуществляющее также защиту прав лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера, а также лиц, явившихся с повинной. При этом предполагается, что защитник должен принимать участие уже на стадии возбуждения уголовного дела, что соответствует реализации принципа состязательности.

11. Обоснована необходимость введения ст. 56? "Участие адвоката-представителя свидетеля", в которой определено понятие указанного участника, а также предложено, что в случае, если по делу проходит свидетель, имеющий психические расстройства, которые затрудняют ему самостоятельно принимать участие по делу (лица, имеющие психические расстройства непсихотического уровня), то ему должен быть предоставлен адвокат- представитель, который будет оказывать ему юридическую помощь.

12. Считаем целесообразным расширить перечень видов доказательств, в связи с чем внести изменения в ст. 74 УПК РФ, предусмотрев, что показания лиц, в отношении которых ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера, должны выступать в качестве источника доказательств при условии, что в соответствии с заключениями судебно-психиатрической экспертизы лицо могло правильно воспринимать происходящее и давать показания.

13. Предложено урегулировать механизм производства по уголовным делам на стадии возбуждения уголовного дела, в связи с чем:

- предусмотреть особенности принятия сообщений от лиц, в отношении которых возникают сомнения об их психической полноценности на момент обращения с заявлением о совершенном преступлении;

- ввести ст. 141?, регулирующую порядок получения объяснений на стадии возбуждения уголовного дела;

- ввести ст. 143?, определяющую процессуальный статус нового участника "Лицо, задержанное для выяснения обстоятельств", который имеет место на стадии возбуждения уголовного дела. Определены границы понятия "Подозреваемый" и "Лицо, задержанное для выяснения обстоятельств".

14. Обоснована необходимость введения института "Приостановление уголовного преследования". Предполагается, что данный институт должен применяться в случаях, когда решается вопрос о направлении уголовного дела в суд для решения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера в отношении лица, заболевшего психическим расстройствам после совершения преступления.

15. Обоснована необходимость предусмотреть возможность проведения судебно-психиатрических экспертиз в ходе предварительного слушания.

16. Обоснована необходимость возвращения уголовного дела прокурору с предварительного слушания в случаях, когда возникает необходимость выделения уголовного дела в отношении лица, заболевшего психическим расстройством.

17. Обоснована необходимость введения института возвращения уголовного дела на дополнительное расследование, который не был признан Постановлением Конституционного Суда РФ противоречащим конституции, только по ходатайству сторон в случаях:

- если будет установлено наличие нарушений уголовно-процессуальных норм, устранить которые в ходе судебного производства невозможно, но без их устранение недопустима постановление приговора;

- если возникнет необходимость предъявить новое обвинение с учетом исследованных в суде доказательств;

- при необходимости проверки заявленного в суде алиби.

Теоретическая значимость работы состоит в том, что автор своими исследованиями и выводами предлагает создать положения уголовно-процессуального законодательства, направленные на обеспечение правовой защищенности лиц - участников уголовного судопроизводства, имеющих психические расстройства.

Практическая значимость работы состоит в том, что ее научные выводы и положения позволяют создать теоретические и прикладные основы для наиболее полного представления об уголовном процессе, его целях и задачах. Результаты исследования могут быть непосредственно использованы в правотворческой, следственной и судебной деятельности, при преподавании учебного курса "Уголовно-процессуальное право" и связанных с ним спецкурсов.

Сформулирован ряд принципиальных положений по совершенствованию действующего уголовно-процессуального законодательства. Предлагается ввести в УПК РФ новые статьи, регулирующие порядок судопроизводства по уголовным делам с участием лиц, имеющих психические расстройства, а также изменить редакции ряда статей УПК РФ.

Материалы диссертационного исследования и публикации по рассматриваемым в работе проблемам апробированы в учебном процессе. В частности они используются в Удмуртском государственном университете для преподавания курса "Уголовный процесс", спецкурсов "Производство по отдельным категориям уголовных дел", "Уголовно-процессуальное доказывание" и "Взаимодействие органов предварительного следствия с органами дознания". С учетом результатов исследования по вышеперечисленным курсам соискателем подготовлены учебные программы, методические рекомендации и учебные пособия.

Полученные в ходе исследования теоретические и практические результаты явились основой научно-методических материалов. Они используются следственными работниками МВД, Прокуратуры Удмуртской Республики в правоприменительной деятельности.

Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования. Положения диссертационного исследования, отраженные в опубликованных работах автора, были положены в основу многочисленных выступлений на научных и научно-практических конференциях (Ижевск, 1997-2003, Москва 2000-2003, Екатеринбург 1999-2000, 2002-2003, Оренбург 1999-2003, Пермь 2001, Челябинск 1999-2003, Тюмень 2002, Курск 2003, Симферополь 2003, Уфа 2003).

Основные результаты диссертационного исследования нашли отражение в опубликованных работах общим объемом свыше 50 п.л., среди них три монографии, три учебных пособия.

Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех разделов, девяти глав, четырнадцати параграфов, заключения, приложения, библиографии.

Во введении обосновывается выбор темы диссертации, ее актуальность, излагаются цели и задачи, объект и предмет исследования, его методология и методика, определяются научная новизна диссертации, практическая и теоретическая значимость, а также апробация результатов исследования, формулируются основные положения, выносимые на защиту.

Раздел 1. "Обстоятельства, связанные с психическими недостатками лиц, и их место в доказывании по уголовному делу".

Глава первая посвящена рассмотрению содержания понятия и структуры личности. Человек как субъект социальных отношений, носитель социально значимых качеств является личностью, представляющую собой систему психических процессов, состояний и свойств, которые возникают, с одной стороны, вследствие социализации, под влиянием воспитания и среды, а с другой - в результате преобразований врожденных внутренних условий организма, которые управляют деятельностью, отношениями индивида к действительности, фактически определяя различные способы поведения. Обосновано мнение, что личностью в уголовном процессе является любой из его участников.

Изучение индивидуальных свойств личности в уголовно-процессуальном аспекте связано с реализацией назначения уголовного судопроизводства, направленного на защиту прав и интересов участников судопроизводства.

Каждый участник уголовно-процессуальных отношений обладает правовым статусом, который состоит из процессуальной правосубъектности, субъективных прав, личных свобод, субъективных обязанностей, законных интересов.

Диссертант обосновывает необходимость введения в УПК РФ понятия "уголовно-процессуальная дееспособность", "уголовно-процессуальная недееспособность" и "ограниченная уголовно-процессуальная дееспособность", определено содержание этих понятий.

При изучении личности необходимо выявлять доминирующие побуждения, которые образуют общую схему его поведения, стратегию его жизнедеятельности, при этом необходимо максимально учитывать индивидуальные психические особенности и социально значимые биологические свойства, играющие важную роль в механизме человеческого поведения. Особое внимание необходимо обратить на мотивацию, так как она связана со всеми элементами в поведении конкретной личности.

Особое внимание необходимо обратить на наличие у лица психических недостатков, влияющих на поведение личности в конкретной ситуации. Психические аномалии изменяют характер и содержание реакций на внешние и внутренние стимулы и ограничивают возможности выполнения некоторых социальных функций. Для правильной характеристики поведения конкретного лица необходимо устанавливать не только мотивы его поведения, но и цели, к достижению которых оно стремиться. Диссертантом предложено внести дополнения в п. 2 ч. 1 ст. 73 УПК РФ, указав, что цель преступления подлежит доказыванию по уголовному делу, также предложено внести дополнения в п. 4 ч. 1 ст. 299 УПК, указав, что при постановке приговора суд должен разрешить вопросы о виновности подсудимого в совершении преступления, его мотивах и целях.

Автор обращает внимание на то, что изучение личности необходимо для определения правильной тактики проведения с конкретным лицом следственных действий.

В развитии криминальной ситуации огромное значение имеет поведение потерпевшего. Различный характер поведения потерпевшего, его положительная или отрицательная направленность по-разному сказываются на общественной опасности преступления. Необходимо учитывать роль психической неполноценности потерпевшего в формировании криминальной ситуации, непосредственной реализации преступных действий, так как они обладают повышенной виктимностью.

Диссертант предлагает в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, добавить установление обстоятельств, характеризующих поведение потерпевшего, влияющих на характер совершения преступления.

Во второй главе рассматривается понятие психического недостатка и его значение для уголовного судопроизводства.

Рассмотрено содержание понятий "вменяемость", "невменяемость", "вменяемость лица, имеющего психические расстройства, не исключающие вменяемости", их значение для уголовного судопроизводство. Обоснована необходимость отражения данных понятий в уголовном процессе.

Под вменяемостью предлагается понимать способность лица, достигшего возраста уголовной ответственности, при наличии состояния психического расстройства, уровня психологического развития, соответствующего физическому возрасту, осознавать фактический характер и общественную опасность своего действия (бездействия) и руководить им в момент его совершения.

Диссертант рассматривает содержание вменяемости при наличии психических расстройств, не исключающих вменяемость. Так как психические аномалии в психиатрии относятся к пограничным состояниям между нормой и патологией, то введение понятия "пограничная вменяемость" является оправданным. Автор предлагает под пограничной вменяемостью рассматривать психическое состояние лица, обусловленное психическим расстройством непсихотического уровня, которое в момент совершения преступления ограничивало его способность отдавать отчет в своих деяниях и руководить ими. В структуре пограничной вменяемости рассматривать наличие трех критериев: медицинского - наличие психического расстройства непсихотического уровня; патопсихологического - изменение течения психических процессов, обусловленное наличием психических расстройств; юридического - ограниченная способность осознавать характер своего деяния и руководить ими. Поддерживая мнение С.Н. Шишкова, предлагается ввести в УК РФ норму, предусматривающую назначение наказания лицам с психическими расстройствами, не исключающими вменяемость, но влияющими на отбывание наказания.

Наличие психических расстройств влияет на процессуальный порядок производства по уголовному делу, вызывает необходимость обеспечения дополнительными гарантиями прав лиц, имеющих психические расстройства.

В качестве правовой категории, направленной на соблюдение социальной справедливости при отправлении правосудия по уголовным делам в отношении лиц, имеющих психические расстройства, не исключающие вменяемости, используется понятие "психический недостаток". Однако данное понятие не рассматривается ни в уголовном праве, ни в медицине, ни в психиатрии, ни в психологии. Законодатель, указывая на него в уголовно-процессуальном законе, не раскрывает его содержания, ссылаясь, что лицо не может самостоятельно осуществлять свое право на защиту.

Для обеспечения процессуальных гарантий прав лиц, имеющих психические отклонения, необходимо законодательно определить понятие психического недостатка. Диссертант рассматривает применительно к уголовному праву понятия "психический недостаток", "психическое расстройство, не исключающее вменяемости" и "невменяемость"; а применительно к уголовному процессу - соотношение понятий "психический недостаток", "психическая аномалия", "умственная отсталость".

Диссертант приходит к выводу, что понятие "психический недостаток" имеет собирательное значение, рассматривается, как тождественное понятию "психическая аномалия". Умственная отсталость, как уголовно-процессуальная категория, имеет собирательное значение, она включает в себя интеллектуальное недоразвитие личности, вызванное как психическим расстройством, так и социально-педагогической запущенностью, и совокупностью взаимовлияния социального и биологического у престарелых людей.

В уголовном процессе необходимо установить наличие психического недостатка. Доказывание психического расстройства включает в себя: 1) получение информации о психической неполноценности лица; 2) выяснение состояния психического здоровья личности; 3) подготовка материалов для проведения судебно-психиатрической экспертизы; 4) производство судебно-психиатрической экспертизы; 5) оценка собранных доказательств и принятие решения. Полагаем, что уровень психического расстройства может быть установлен только при проведении судебно-психиатрической экспертизы.

Обосновывается мнение о необходимости признавать в качестве психического недостатка любые отклонения в психике, которые в обязательном порядке должны компенсироваться участием защитника. Так как на момент решения вопроса об обеспечении дополнительными гарантиями прав лиц, имеющих психические расстройства, не установлена глубина его поражения, лицо будет рассматриваться, как имеющее патологию психики, но говорить о его вменяемости или невменяемости невозможно, поэтому психический недостаток охватывает любое психическое расстройство. Автор предлагает внести дополнения в ст. 5 УПК, дав понятие психического недостатка, под которым понимаются все расстройства психической деятельности, влекущие личностные изменения, которые могут иметь криминогенное значение, а также отражаться на поведении лица в конкретной ситуации.

В третьей главе рассматриваются обстоятельства, характеризующие личность в предмете доказывания. Психические расстройства существенно отражаются на психологических чертах личности по сравнению с нормой, что должно учитываться при производстве по уголовному делу.

Современное отношение к проблеме психического здоровья в уголовном судопроизводстве должно исходить из принципа "презумпции психического здоровья". Это определяется тем, что человек считается психически здоровым, пока не будет установлено обратное. Психические расстройства подразделяются на психотические и непсихотические, которые различаются социальными последствиями. Психотический уровень психических расстройств делает возможным применение недобровольного освидетельствования и госпитализации, диспансеризации, признание лица невменяемым либо неспособным правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела и давать о них правильные показания. Непсихотический уровень позволяет признать лицо вменяемым, имеющим психическое расстройство, применит к нему принудительные меры медицинского характера при решении вопроса о назначении уголовного наказания.

Психиатрическая характеристика не раскрывает сложности уголовно-процессуальной и криминалистической проблематики лиц с аномалиями психики, данные вопросы исследуются патопсихологией. В процессе производства по уголовному делу необходимо изучение как психопатологических, так и патопсихологических особенностей личности. Данная информация необходима: а) для обеспечения полного и всестороннего исследования обстоятельств по уголовному делу: б) к числу обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, относятся данные, характеризующие личность обвиняемого; в) проявление характерных для данного человека свойств при совершении преступления может явиться косвенным доказательством его причастности к преступлению; г) признаки, характеризующие патопсихологическую картину личности, выступают в качестве субъективных криминогенных факторов, так как они существенно препятствуют индивиду контролировать свое поведение; д) они позволяют определить тактику проведения следственного действия с указанными лицами.

В уголовном процессе устанавливается психическая болезнь, имеющая определенную нозологическую форму, выступающая промежуточным звеном в доказывании, и вызванные ею особые психические расстройства, имеющие процессуальное и правовое значение, составляющие цель в доказывании. При исследовании личности необходимо устанавливать влияние психо - и патопсихологических особенностей конкретной личности на совершение преступления, в чем именно состоит их криминогенная роль, какие именно психопатологические черты следует иметь в виду в первую очередь. В процессе доказывания по уголовному делу необходимо установить конкретные параметры психической деятельности субъекта: а) факт наличия сознания, как такового (способность осознавать); б) объем и ясность сознания (осознавать в полной мере); в) уровень развития (осознавать социальные последствия своих действий). Исследуя обстоятельства, характеризующие личность, необходимо учитывать то, в какой мере конкретные отклонения входят в индивидуальную специфику личности; можно ли их рассматривать как фактор, затрудняющий реализацию естественных личностных стремлений; означает ли их появление отказ психики от личностного опыта и переход к качественно иным, неличностным детерминантам поведения.

Психические недостатки должны быть установлены в связи с тем, что они входят в любую группу предмета доказывания. В рамках конструкции состава преступления психические недостатки имеют значение для правильного установления субъективной стороны преступления. Наличие психического расстройства психотического уровня говорит об отсутствии вины, поскольку невменяемый не может быть признан виновным в совершении преступления. Наличие иных психических недостатков определяет наличие вменяемости лица, при этом необходимо учитывать степень заболевания и ее влияние на поведение данной личности. В рамках конструкции состава преступления необходимо устанавливать наличие психических расстройств у потерпевших: во-первых, они могут говорить об их беспомощном состоянии в момент совершения против них преступного посягательства; во-вторых, выступать в качестве последствия совершенного в отношении них преступления.

В рамках фактов и обстоятельств, не входящих в конструкцию состава преступления, наличие психических недостатков может рассматриваться как обстоятельство, смягчающее уголовную ответственность, либо освобождающее от уголовной ответственности. При установлении доказательственных фактов наличие психических недостатков устанавливается у потерпевших в целях определения влияния его поведения на развитие криминальной ситуации, установления причин и условий, способствовавших совершению преступления.

Диссертант обосновал мнение о необходимости выделения специальной главы в УПК РФ, регламентирующей производство по уголовным делам в отношении лиц, страдающих психическими недостатками непсихотического уровня, а также внести дополнения, предусматривающие порядок производства следственных действий с потерпевшими, страдающими психическими расстройствами различного уровня поражения.

Второй раздел "Досудебное производство по делам лиц, имеющих психические недостатки".

Первая глава посвящена возбуждению уголовного дела в отношении лиц, имеющих психические недостатки. При возбуждении уголовного дела возникают некоторые проблемы в случаях, когда с заявлением обращается лицо, имеющее психические недостатки. Уголовно-процессуальное законодательство не содержит указания на возраст и психическое состояние лица, обратившегося с заявлением. Не рассматриваются особенности процессуальной деятельности, связанной с разрешением заявлений и сообщений, сделанных лицами, страдающими психическим недостатком. В Обосновано мнение, что всякое обращение в правоохранительные органы, независимо от того, кто его сделал, должно быть зарегистрировано и подлежит безусловной проверке.

Диссертант предлагает рассматривать лиц, страдающих физическими или психическими недостатками, установленными медицинскими документами, а также лиц, которые находились во временном аномальном состоянии, вызванном наркотическим или алкогольным опьянением, стрессом и т.д., повлиявшим на психическое состояние личности, находящимися в беспомощном состоянии. Предполагается, что предупреждать данных лиц об уголовной ответственности за заведомо ложный донос нецелесообразно, так как они могут ошибиться в произошедших событиях не умышленно, а в связи с тем, что на момент совершения в отношении них преступных действий их восприятие было искажено. Предлагается составлять протокол объяснения, в котором должна быть указана причина данного оформления поступившего сообщения. Обоснована необходимость введения ст. 141? УПК "Сообщение о преступлении, получаемое от лиц, находящихся в беспомощном состоянии".

Диссертант обращает внимание на проблемные вопросы, связанные с получением явки с повинной. Обосновывает рассматривать ее, как повод для возбуждения уголовного дела только в случае, когда о преступлении, сообщенном в ней, не было ранее известно правоохранительным органам. Обращает внимание на необходимость законодательного регулирования вопросов, связанных с получением явки с повинной, предлагая предусмотреть в УПК положение в соответствии с которым лицо, явившееся с повинной должно иметь право на участие защитника. В отношении лиц, имеющих психические расстройства, заявивших о повинной, участие защитника должно быть обязательным.

Обосновано мнение о необходимости введения нормы, регулирующий порядок получения объяснения на стадии возбуждения уголовного дела. Предполагается, что протокол объяснения должен рассматриваться и оцениваться, как доказательство в виде иного документа.

При задержании лиц, проявляющих психические отклонения, предлагается приглашать специалиста для проведения консультации о возможном наличии патологии, возможности лица участвовать при проведении следственных действий. Предполагается, что специалист должен компенсировать имеющуюся психическую патологию у лица. Диссертант полагает, что проведение допросов с указанными лицами должно ограничиваться 4 часами с перерывом на один час.

Считаем, что на стадии возбуждения уголовного дела должно проводиться не только освидетельствование и назначение экспертизы, но и проведение экспертизы, а также изъятие образцов для сравнительного исследования, так как иначе экспертизу невозможно будет провести качественно.

Предполагается, что возбуждение уголовного дела должно иметь место случае совершения деяния, имеющего признаки преступления, независимо от того, установлено ли наличие психического расстройства у лица, его совершившего или нет, так как глубина поражения психики может быть установлена только судебно-психиатрической экспертизы, а процесс доказывания должен быть осуществлен еще более внимательно, чтобы не допустить ошибки в отношении лица с психическим расстройством.

Пятая глава "Предварительное следствие по делам лиц, имеющих психические недостатки" состоит из двенадцати параграфов. Первый параграф рассматривает вопросы подследственности уголовных дел о преступлениях лиц, имеющих психические недостатки. Расследование уголовных дел с участием лиц, имеющих психические расстройства, представляет определенную сложность, так как уровень их психического состояния отклонен от общей усредненной нормы психически здорового лица. В течение длительного времени существовало правило специальной подследственности, в соответствии с которым уголовные дела в отношении лиц, имеющих психические недостатки, расследовались органами предварительного следствия. Среди следователей существовала специализация, дела данной категории расследовали более опытные следователи, умеющие обращаться с лицами, имеющими психические расстройства различной глубины поражения.

Диссертант обосновал мнение о необходимости введения специальной подследственности, предусматривающий проведение предварительного следствия по делам в отношении лиц, имеющих любые психические расстройства, а также по делам, где в качестве потерпевших выступают лица, имеющие психические расстройства любого уровня поражения.

Представляется, что уголовное дело должно быть передано из органа дознания в орган предварительного следствия незамедлительно после того, как будет установлено наличие психического расстройства у потерпевших, подозреваемых или обвиняемых. Факт наличия психического расстройства может быть установлен справками ВТЭК, медицинскими документами, показаниями родственников о наличии у лица психического расстройства.

Второй параграф раскрывает особенности предмета доказывания по делам лиц, имеющих психические недостатки. Диссертант обосновывает, что по рассматриваемой категории уголовных дел должны устанавливаться все обстоятельства, указанные в ст. 73 УПК РФ. Кроме того, обоснована необходимость устанавливать наличие психических недостатков, что должно найти отражение в предмете доказывания. Наличие психических недостатков должно устанавливаться не только на момент совершения преступления, но и на момент производства по уголовному делу, как на стадии предварительного расследования, так и на судебных стадиях. По делам лиц, которые имеют психические расстройства непсихотического уровня необходимо устанавливать также: 1) наличие психических недостатков и степень их влияния на поведение лица до совершения преступления и на момент производства по уголовному делу; 2) нуждается ли данное лицо в применении принудительных мер медицинского характера, наряду с наказанием за совершенное преступление.

В отношении лиц, имеющих психические расстройства психотического уровня, необходимо устанавливать обстоятельства, указанные в ст. 434 УПК, а также: 1) обстоятельства, способствовавшие совершению общественно опасного деяния, предусмотренного Особенной частью УК РФ; 2) может ли лицо, признанное невменяемым на момент совершения общественно опасного деяния, с учетом своего психического состояния принимать участие в следственных действиях.

Третий параграф раскрывает вопросы, связанные с участием специалиста по делам лиц, имеющих психические недостатки. Несмотря на то, что законодатель указал заключение и показания специалиста в качестве источников доказательств, данное положение не разрешило спорных вопросов, связанных с его участием. Основания привлечения специалиста указаны в ст. 58 УПК. Полагаем, что следователь должен иметь право привлекать его к проведению любого следственного действия, если он сочтет это необходимым. На наш взгляд, целесообразно ввести положение, которое предусматривало бы обязательное участие специалиста при производстве следственных действий с участием лиц, имеющих психические недостатки психотического уровня, так как им необходима компенсация имеющейся аномалии психики. При решении вопроса о проведении следственных действий с участием лица, имеющего психические недостатки непсихотического уровня, необходима консультация специалиста о возможности самостоятельно принимать участие при проведении указанных мероприятий. В связи с тем, что заключение специалистов являются источниками доказательств, то специалист должен предупреждаться об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения. Полагаем, что консультации специалиста должны рассматриваться, как имеющие ориентирующее значение, и имеющие доказательственное значение. В случае, если в консультативном заключении дается конкретный ответ, то это заключение должно иметь доказательственное значение (например, вещество не является наркотическим), если же оно носит рекомендательный характер, то не должно выступать в качестве доказательства (для проведения судебно-психиатрической экспертизы отсутствуют основания). Мы полагаем, что в отношении проведения судебно-психиатрических экспертиз специалисты должны рекомендовать постановку вопросов к ним, но не высказывать мнение о нецелесообразности проведения экспертизы. Экспертиза проводиться комиссионно, специалист на консультации не правомерен дать ответ на вопросы, которые ставят перед экспертами, поэтому его рекомендательное мнение не может подменять собой комиссионное заключение экспертов.

В четвертом параграфе рассматриваются вопросы, связанные в процессуальным положением лиц, не являющихся субъектами уголовной ответственности. Автором рассматриваются вопросы, связанные с участием в уголовном судопроизводстве лиц, которые были признаны невменяемыми на момент преступления или после его совершения, при этом обосновывает позицию, что данный субъект должен выступать самостоятельным полноправным участником уголовного процесса. Полагаем, что данный субъект не должен отождествляться ни с подозреваемым, ни с обвиняемым, а должен иметь самостоятельный статус "лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера". Основанием для появления данного лица должно выступать соответствующее постановление сл